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標(biāo)準(zhǔn)解讀（一）：《電子采購交易規(guī)范 非招標(biāo)方式》的編制背景、主要內(nèi)容及特點(diǎn)

國家電網(wǎng)有限公司物資部 陳少兵 周程

  本文對(duì)近日發(fā)布實(shí)施的《電子采購交易規(guī)范 非招標(biāo)方式》的編制背景、主要內(nèi)容及條款特點(diǎn)進(jìn)行了介紹，認(rèn)為其順應(yīng)了當(dāng)前采購與供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展趨勢，體現(xiàn)了國家對(duì)完善采購交易制度的最新要求，對(duì)提升采購交易數(shù)字化、專業(yè)化、集約化、協(xié)同化、綠色化、規(guī)范化水平和推動(dòng)招標(biāo)采購行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展意義重大。

  2024年3月15日，由中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)（以下簡稱中招協(xié)）、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院牽頭起草的《電子采購交易規(guī)范 非招標(biāo)方式》（GB/T43711-2024）（以下簡稱《規(guī)范》），經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局和國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

  《規(guī)范》是我國首個(gè)非招標(biāo)方式且通過信息技術(shù)實(shí)施的采購交易的國家標(biāo)準(zhǔn)，填補(bǔ)了該領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)空白。本文重點(diǎn)圍繞《規(guī)范》的編制背景、主要內(nèi)容及條款特點(diǎn)進(jìn)行介紹和解讀，以便相關(guān)企事業(yè)單位和招標(biāo)采購從業(yè)人員能夠更好地理解和應(yīng)用《規(guī)范》。

  一、編制背景

  近年來，我國招標(biāo)投標(biāo)制度改革持續(xù)深化，招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域已建立起較為完備的法律規(guī)范體系，但是尚未形成一套關(guān)于企業(yè)非招標(biāo)采購這一特定領(lǐng)域的針對(duì)性規(guī)定，導(dǎo)致企業(yè)非招標(biāo)采購實(shí)踐中經(jīng)常存在交易方式不統(tǒng)一、交易行為不規(guī)范等問題。隨著“數(shù)字中國”戰(zhàn)略的實(shí)施，各類企事業(yè)單位明顯加快了數(shù)字化轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展步伐，其中電子化采購成為推進(jìn)采購與供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容。為了建立和完善統(tǒng)一開放、公平競爭、規(guī)范透明和誠實(shí)守信的高標(biāo)準(zhǔn)采購交易體系，順應(yīng)當(dāng)前采購與供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展趨勢和落實(shí)國家關(guān)于完善采購交易制度的要求，迫切需要推進(jìn)電子信息技術(shù)與采購交易制度深度融合，建立健全非招標(biāo)方式電子采購交易制度體系。

因此，研制出臺(tái)《規(guī)范》，不只是制度完善所需，更是企業(yè)實(shí)操所盼，既有必要性，也有緊迫性，對(duì)于提升采購交易數(shù)字化、專業(yè)化、集約化、協(xié)同化、綠色化、規(guī)范化水平以及推動(dòng)招標(biāo)采購行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，具有重要作用和現(xiàn)實(shí)意義。

  二、起草過程

  （一）申請(qǐng)立項(xiàng)

  2021年8月，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于下達(dá)2021年第二批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計(jì)劃的通知》，《規(guī)范》正式立項(xiàng)。

  （二）草案編制與研討

  2021年9月，中招協(xié)在全國服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)指導(dǎo)下，啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)編制工作，成立編委會(huì)，并部署編制任務(wù)。2023年3月，編委會(huì)完成了標(biāo)準(zhǔn)大綱、初稿起草及兩輪修定，并形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

  （三）公開征集與修訂

  2023年6月至8月，中招協(xié)、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院就標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿向全社會(huì)公開征求意見，重點(diǎn)征求對(duì)象為政府部門、中央企業(yè)、中招協(xié)（92家常務(wù)理事單位和277家理事單位）、招標(biāo)采購和標(biāo)準(zhǔn)化專家，并先后組織召開了2次行業(yè)論證會(huì)，廣泛聽取業(yè)界意見建議。最終，共收到512條修改完善意見。編委會(huì)對(duì)征集的意見進(jìn)性了集中研討，采納及部分采納意見382條，形成送審稿。

  （四）審定與發(fā)布

  2023年8月22日，全國服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)召開審查會(huì)議，一致同意通過對(duì)該國家標(biāo)準(zhǔn)的審查，并作為推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)，上報(bào)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)審批發(fā)布。

  2024年3月15日，《規(guī)范》正式印發(fā)。

  三、主要內(nèi)容及確定依據(jù)

  （一）整體架構(gòu)

  編委會(huì)按照《民法典》以及平等、自愿、公平、誠實(shí)信用、綠色等市場交易的基本原則，參照電子招標(biāo)采購交易共性規(guī)則以及電子交易網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與技術(shù)數(shù)據(jù)規(guī)范，針對(duì)非招標(biāo)方式采購交易的特點(diǎn)，借鑒國際國內(nèi)電子采購交易的通用規(guī)則和慣例，研制《規(guī)范》。

  《規(guī)范》由前言、引言、正文、附錄組成。前言明確了《規(guī)范》編制所依據(jù)的起草規(guī)則、提出和歸口單位、起草單位和主要起草人等內(nèi)容；引言闡述了《規(guī)范》編制的目的和意義；正文共有9章，分別為范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、交易主體要求、電子采購交易網(wǎng)絡(luò)、采購組織形式與交易方式、采購交易程序、采購監(jiān)督管理和評(píng)價(jià)與改進(jìn)，適用于國有企業(yè)使用非招標(biāo)方式實(shí)施的電子采購交易活動(dòng)，其他采購主體也可參照?qǐng)?zhí)行；附錄共有4個(gè)，分別針對(duì)電子采購交易的交易網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、交易數(shù)據(jù)基本規(guī)則、采購交易方式流程以及框架協(xié)議采購實(shí)施進(jìn)行了補(bǔ)充規(guī)定。 

  （二）架構(gòu)設(shè)計(jì)的主要思想

  1.對(duì)電子采購交易活動(dòng)作出規(guī)范

  首先，《規(guī)范》規(guī)范的是采購交易活動(dòng)。不同于現(xiàn)行相關(guān)采購制度規(guī)范側(cè)重單方面規(guī)范采購人行為，《規(guī)范》強(qiáng)調(diào)以“交易”為核心，以規(guī)范市場各方交易行為為出發(fā)點(diǎn)，以公正中立和技術(shù)中性兼容的視角，對(duì)市場交易主體及其實(shí)施交易過程提出相關(guān)要求，以規(guī)范各方全過程交易行為，維護(hù)市場公平競爭交易秩序。

  其次，《規(guī)范》規(guī)范的是電子采購交易活動(dòng)。在采購數(shù)智化背景下，大型集團(tuán)企業(yè)普遍建立了自身的電子采購交易平臺(tái)，在數(shù)字化采購、智能采購等方面涌現(xiàn)出大量理論創(chuàng)新、實(shí)踐創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新成果，亟需總結(jié)提煉經(jīng)驗(yàn)做法，凝聚各方智慧與共識(shí)，將其上升為國家采購法規(guī)制度或標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)跨領(lǐng)域、跨行業(yè)、跨企業(yè)經(jīng)驗(yàn)交流共享與模式融合，支撐采購與供應(yīng)鏈高質(zhì)量發(fā)展?；诖?，《規(guī)范》聚焦電子采購交易進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的規(guī)劃設(shè)計(jì)和編制，將電子化的思想和理念貫穿文件始終。

  2.對(duì)四種非招標(biāo)采購交易方式作出界定

  《規(guī)范》在遵守和借鑒《公共采購示范法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《政府采購法》及其實(shí)施條例等法規(guī)基礎(chǔ)上，總結(jié)各類政企事業(yè)單位多年非招標(biāo)采購實(shí)踐，將非招標(biāo)采購交易方式劃分為詢比采購、談判采購、競價(jià)采購和直接采購四種。

  詢比采購作為招標(biāo)方式的“簡化版”，很好地兼顧了招標(biāo)方式的規(guī)范性和非招標(biāo)方式的高效性，適用于標(biāo)準(zhǔn)化程度較高、能夠清晰準(zhǔn)確完整提出采購需求且可以通過一次性響應(yīng)和匿名報(bào)價(jià)競爭擇優(yōu)確定匹配成交供應(yīng)商的采購項(xiàng)目。

  談判采購適用于不能準(zhǔn)確地提出采購項(xiàng)目需求及其技術(shù)要求或者有多種實(shí)施方案可供選擇的采購項(xiàng)目，采購人需要與供應(yīng)商進(jìn)行溝通協(xié)商，擇優(yōu)確定匹配需求的響應(yīng)實(shí)施方案及成交供應(yīng)商，尤其是合作談判采購響應(yīng)了當(dāng)前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，主要適用于尚未形成商業(yè)化市場且供應(yīng)商不會(huì)主動(dòng)研發(fā)的采購項(xiàng)目。

  競價(jià)采購是采購人邀請(qǐng)合格供應(yīng)商參與多輪次公開競爭報(bào)價(jià)，并根據(jù)價(jià)格要素?fù)駜?yōu)匹配成交供應(yīng)商的采購方式，適用于技術(shù)參數(shù)明確、完整，規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，市場競爭充分且以價(jià)格競爭為主的采購項(xiàng)目。

  直接采購是采購人與單一或特定供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商并簽訂合同的非競爭性采購方式，適用于因資源或客觀條件限制等因素需要直接從單一或特定供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目。

  上述四種采購方式是非招標(biāo)采購交易的基礎(chǔ)方式，實(shí)務(wù)中企業(yè)可根據(jù)自身采購交易需要和管理制度安排靈活組配或適應(yīng)性調(diào)整，創(chuàng)新出滿足不同采購需求的采購程序。

  3.對(duì)電子采購交易網(wǎng)絡(luò)的基本要求予以明確

  《規(guī)范》參考電子招標(biāo)采購交易共性規(guī)則、電子交易網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)及技術(shù)數(shù)據(jù)規(guī)范，確定了非招標(biāo)方式電子采購交易網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成及需遵循的技術(shù)和數(shù)據(jù)規(guī)則。

  在電子采購交易網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成方面，強(qiáng)調(diào)將專業(yè)交易工具從電子采購交易平臺(tái)中獨(dú)立出來，將電子采購交易平臺(tái)、專業(yè)交易工具和采購交易監(jiān)管平臺(tái)三系統(tǒng)分離，形成“交易、服務(wù)、監(jiān)管”既相互分離又互聯(lián)互通的網(wǎng)絡(luò)交互體系，在滿足采購交易多元化需求的同時(shí)，優(yōu)化采購交易流程，提升交易服務(wù)、監(jiān)管的質(zhì)量和效率，促進(jìn)交易陽光高效。

  在交易網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和交易數(shù)據(jù)方面，規(guī)定了電子采購交易網(wǎng)絡(luò)涉及的各平臺(tái)、系統(tǒng)、專業(yè)工具在功能定位、功能設(shè)計(jì)、開發(fā)建設(shè)、運(yùn)營管理等方面需要遵循的技術(shù)和數(shù)據(jù)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)電子采購交易網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)共享奠定了基礎(chǔ)。

  四、六大亮點(diǎn)

  （一）提出了對(duì)各類交易主體的規(guī)范要求

  《規(guī)范》以“市場交易行為”為核心，向供需兩端交易主體延伸，對(duì)各方交易主體及其實(shí)施交易過程提出相關(guān)要求，在規(guī)范采購人行為的基礎(chǔ)上，將規(guī)范主體范圍擴(kuò)大至供應(yīng)商、評(píng)審專家與評(píng)審專家?guī)?、電子采購交易網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體，進(jìn)一步凸顯標(biāo)準(zhǔn)的核心及其基礎(chǔ)性、公正性。其中，對(duì)實(shí)務(wù)中普遍存在的評(píng)審專家“內(nèi)部人”現(xiàn)象，《規(guī)范》特別明確了對(duì)選聘外部評(píng)審專家的要求，力求通過發(fā)揮外部評(píng)審專家的客觀中立作用，獨(dú)立判斷和參與評(píng)審決策，對(duì)其他采購人內(nèi)部評(píng)審專家形成監(jiān)督制衡，使評(píng)審結(jié)果更客觀、更公正。

  （二）強(qiáng)調(diào)了采購交易信息公開的要求

  信息公開披露是國有企業(yè)公司治理的重要組成部分，建立信息披露制度是當(dāng)前國有企業(yè)改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。國有企業(yè)采購交易信息一直是社會(huì)公眾關(guān)注的焦點(diǎn)，《規(guī)范》從公告公示必要信息、交易數(shù)據(jù)分類公開等方面對(duì)采購交易信息公開作出強(qiáng)制要求，對(duì)促進(jìn)采購信息主動(dòng)、及時(shí)、全面、準(zhǔn)確發(fā)布，保障各主體的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)具有重要意義。

  （三）明確了采購交易的競爭性要求

  為彌補(bǔ)非招標(biāo)采購方式競爭程度偏弱的不足，保障并促進(jìn)競爭，《規(guī)范》對(duì)框架協(xié)議、詢比、談判、競價(jià)等采購交易方式提出了基本競爭原則。

  在框架協(xié)議采購方式中，規(guī)定了供應(yīng)商淘汰比例要求：采用一次價(jià)格競爭時(shí)，淘汰參與價(jià)格競爭的供應(yīng)商數(shù)量宜不少于50%；采用兩次價(jià)格競爭時(shí)，每次淘汰參與價(jià)格競爭的供應(yīng)商數(shù)量宜不少于30%。

  在詢比、談判、競價(jià)等采購方式中，約束了參與競爭的供應(yīng)商最少數(shù)量，如詢比采購要求“邀請(qǐng)3家以上供應(yīng)商參與一次性競爭報(bào)價(jià)”。

  通過上述規(guī)定，保證采購交易競爭充分性，并有效防范采購風(fēng)險(xiǎn)。

  （四）突出了接受采購監(jiān)督管理的要求

  為增大監(jiān)督力度、增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效，《規(guī)范》從內(nèi)部監(jiān)管、行政監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督三方面對(duì)采購人提出了接受監(jiān)管的要求。通過設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)、分層落實(shí)監(jiān)管責(zé)任、搭建監(jiān)管平臺(tái)或監(jiān)管窗口、記錄留存采購交易全流程信息等，搭建全方位、多層次、立體化監(jiān)督體系，強(qiáng)化外部監(jiān)管與企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，形成監(jiān)督合力，以規(guī)范監(jiān)督、促進(jìn)規(guī)范交易，對(duì)提升采購管理水平、促進(jìn)反腐倡廉具有重要意義。

  （五）引導(dǎo)了數(shù)字智能技術(shù)應(yīng)用

  《規(guī)范》建議在電子采購交易全流程中引進(jìn)智能技術(shù)，引導(dǎo)使用數(shù)字智能化評(píng)審方式，減輕評(píng)審專家的工作強(qiáng)度，減少由于評(píng)審專家主觀因素產(chǎn)生的誤差；將智能化專業(yè)交易工具應(yīng)用于電子采購交易全流程，提升采購交易效率、準(zhǔn)確性和客觀性；將數(shù)字技術(shù)運(yùn)用于采購交易監(jiān)管領(lǐng)域，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)監(jiān)控采購相關(guān)問題易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域、地域、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，提高智能化監(jiān)管水平。

  （六）規(guī)范了框架協(xié)議采購的實(shí)施要求

  當(dāng)前，框架協(xié)議采購已普遍應(yīng)用于企事業(yè)單位及政府部門的工程、貨物和服務(wù)采購活動(dòng)中，但是由于缺少統(tǒng)一的框架協(xié)議采購標(biāo)準(zhǔn)和國有企業(yè)適用的法規(guī)制度，框架協(xié)議采購也成為各種審計(jì)巡視中的矛盾焦點(diǎn)。針對(duì)這一情況，《規(guī)范》特別對(duì)框架協(xié)議采購的適用條件、競爭要求和實(shí)施流程等作出規(guī)定，填補(bǔ)了框架協(xié)議采購標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范方面的空白，既給采購人提出了實(shí)施要求，也給監(jiān)管部門提供了監(jiān)查依據(jù)，解決了國有企業(yè)采購人應(yīng)用框架協(xié)議采購的后顧之憂，有利于進(jìn)一步發(fā)揮框架協(xié)議采購的功效和作用。

  五、總結(jié)與展望

  《規(guī)范》是我國首個(gè)非招標(biāo)方式且通過信息技術(shù)實(shí)施的采購交易的國家標(biāo)準(zhǔn)，廣泛吸納了國有企業(yè)特別是各類中央企業(yè)采購中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和典型做法，最大程度滿足了交易主體復(fù)雜多樣的采購交易實(shí)踐需求，有效規(guī)范了交易各方的行為并維護(hù)了交易各方的權(quán)益。

  下一步，《規(guī)范》編制方將積極組織開展標(biāo)準(zhǔn)的宣傳、解讀和培訓(xùn)工作，加強(qiáng)市場交易各方主體對(duì)《規(guī)范》的理解和認(rèn)知，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的推廣和實(shí)施。同時(shí)，將進(jìn)一步加強(qiáng)與政策法規(guī)的有效銜接，積極跟進(jìn)《招標(biāo)投標(biāo)法》修訂，深化與配套標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的分層對(duì)接，規(guī)劃制定電子采購交易領(lǐng)域的一系列專業(yè)性國標(biāo)、行標(biāo)和團(tuán)標(biāo)，逐步形成覆蓋招標(biāo)與非招標(biāo)兩大類，業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)三個(gè)方面，法規(guī)、國標(biāo)、行標(biāo)、團(tuán)標(biāo)四個(gè)層面的“234”立體電子采購交易制度體系，支持建立和完善統(tǒng)一開放、公平競爭、規(guī)范透明和誠實(shí)守信的采購交易市場體系。